美国证券交易委员会采取重大执法行动，对包括嘉信理财和桑坦德银行在内的12家金融巨头处以6310万美元的罚款

美国证券交易委员会（SEC）将因使用未经批准的通信方法而向9名投资顾问和3名经纪交易商收取6310万美元的罚款。

美国证券交易委员会说这12家华尔街公司违反了联邦证券法的记录保存法规，因为其员工，包括主管和经理，使用非渠道通信方式发送和接收信息。

监管机构还表示，这些公司未能“合理监督其人员”，因为他们忽视了制定本可以阻止或检测未经授权的消息平台使用的协议。

美国证券交易委员会指控的公司包括金融服务公司嘉信理财、价值数十亿美元的桑坦德银行和另类资产管理公司黑石。

“Blackstone Alternative Credit Advisors LP、Blackstone Management Partners L.L.C.和Blackstone Real Estate Advisors L.P.同意支付1200万美元的罚款；

科尔伯格·克拉维斯·罗伯茨律师事务所；有限合伙公司同意支付1100万美元的罚款；

嘉信理财；股份有限公司同意支付1000万美元的罚款；

阿波罗资本管理有限公司同意支付850万美元的罚款；

凯雷投资管理有限责任公司、凯雷全球信贷投资管理有限公司和AlpInvest Partners B.V.同意支付850万美元的罚款；

TPG Capital Advisors LLC同意支付850万美元的罚款；

桑坦德美国资本市场有限责任公司同意支付400万美元的罚款；

PJT Partners LP自行报告，同意支付60万美元的罚款。”

除了罚款外，美国证券交易委员会表示，华尔街公司已同意谴责并停止进一步违反记录。监管机构补充说，这些公司目前正在修订协议，以解决合规政策和程序中的差距。

美国证券交易委员会执法部代理主任桑杰·瓦德瓦表示，

“为了有效履行其监督职责，委员会的考试和执法部门必须而且确实严重依赖遵守联邦证券法账簿和记录要求的注册人。

当公司未能履行这些义务时，后果远远超出了文件制作的不足；这种失败意味着市场及其参与者的透明度和完整性，就像这里讨论的公司一样。”