香港证监会终身禁止前基金经理吕伯棠重投业界并罚款1743万港元

智通财经APP获悉，3月24日，香港证监会宣布，终身禁止雨田资本有限公司前持牌代表吕伯棠重投业界，并对其处以罚款1743万元(港元，下同)，金额相当于他从失当行为中所获取的利润。

证监会调查发现，在2017年9月至2020年6月期间，吕伯棠以雨田投资分析员的名义，促使由雨田管理的一个基金旗下独立投资组合，向其本人控制的一间公司提供五笔合共2250万元的无抵押贷款。虽然吕伯棠向雨田投资委员会建议发放该等贷款，但并无披露他因参与该公司所引致的利益冲突，亦未有确保基金及其投资者获得公平对待。

调查同时显示，吕伯棠实际上与其关联人士共同成立了雨田、该基金及该公司，三个实体均由他实际控制。其后，他将该公司收到的大部分贷款资金转移至他本人或与其有关连的人士，包括其妻子。最终，该基金仅从该公司收到507万元的利息付款，而吕伯棠及与其有关连的人士则将1743万元据为己有。

证监会认为，吕伯棠的行为属故意及不诚实，令其作为持牌人的适当人选资格受到质疑，同时违反了《操守准则》及《基金经理操守准则》。证监会强调，吕伯棠剥削基金投资者，牺牲他们的利益以谋取私利，有必要将其逐出业界，以保障投资大众及维护市场廉洁稳健。